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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019]12、13號(hào))顯示，經(jīng)查，拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)投”)與拉薩鴻新資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“拉薩鴻新資管”)均存在如下問題：

西藏證監(jiān)局于2019年9月24至25 日對(duì)兩家公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)兩家公司均存在未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的情況，其中，拉薩鴻新資管管理的上海軒臻投資中心(有限合伙)、上海臻皓投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金未托管，在基金合同和無托管協(xié)議中未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)兩家涉事公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，拉薩鴻新資管成立于2015年3月24日，注冊資本500萬人民幣，金伯富為法定代表人、實(shí)控人、最終受益人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、第一大股東，持股比例78%。拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)投成立于2016年12月2日，注冊資本500萬人民幣，金伯富為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，大股東為拉薩鴻新資管，持股比例65%，寧波博遠(yuǎn)智盛股權(quán)投資管理有限公司為小股東，持股比例35%。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

[2019] 12 號(hào)

關(guān)于對(duì)拉薩鴻新資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

拉薩鴻新資產(chǎn)管理有限公司：

我局于2019 年9 月24-25 日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的情況，你公司管理的上海軒臻投資中心(有限合伙)、上海臻皓投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金未托管，在基金合同和無托管協(xié)議中未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30 日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2019年12月11日

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

[2019] 13 號(hào)

關(guān)于對(duì)拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定

拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司：

我局于2019 年9 月24~25 日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30 日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2019年12月11日

關(guān)鍵詞： 拉薩鴻新資管