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為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融領(lǐng)域正風(fēng)反腐的相關(guān)要求，切實加強對注冊制下證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)(以下統(tǒng)稱“中介機構(gòu)”)及其從業(yè)人員的廉潔從業(yè)監(jiān)管，持續(xù)凈化資本市場生態(tài)，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險，近日，證監(jiān)會聯(lián)合司法部、財政部共同發(fā)布《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》(以下簡稱《意見》)，自公布之日起實施。

據(jù)悉，建立健全立體化廉政風(fēng)險防范機制是注冊制改革順利推進的重要保障。加強中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，既是進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任的必然要求，也是全鏈條防范廉政風(fēng)險的關(guān)鍵一環(huán)。《意見》旨在全面完善相關(guān)制度機制，明確規(guī)范要求和相關(guān)責(zé)任，著力解決注冊制下的廉潔從業(yè)突出風(fēng)險點，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，廉潔自律，引導(dǎo)形成廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的內(nèi)生動力和常態(tài)化機制。

具體來看，《意見》共17條，主要內(nèi)容大致可分為三個方面。首先是堅持系統(tǒng)思維，全面從嚴要求。《意見》將證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)及其開展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋。《意見》從內(nèi)部管理入手，對證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防范的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求，進一步強化內(nèi)部機制的監(jiān)督制衡。

其次是堅持問題導(dǎo)向，有針對性解決突出問題。針對注冊制下廉潔從業(yè)的重點風(fēng)險領(lǐng)域，對證券公司及其從業(yè)人員作出了針對性的細化規(guī)定，同時明確會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)參照執(zhí)行，主要包括：建立健全科學(xué)合理的激勵約束和問責(zé)機制，杜絕過度激勵和短期激勵;加強對利益沖突、違規(guī)投資、不當(dāng)入股的審查;對違規(guī)交往、非法干預(yù)、利益輸送、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止;禁止以不合理低價、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)等。

最后是堅持專業(yè)思維，分類施策。《意見》結(jié)合證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等各主體的業(yè)務(wù)風(fēng)險特征提出專門監(jiān)管要求。對違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的，主管部門依法采取監(jiān)管措施，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)轉(zhuǎn)交違法違紀(jì)線索;同時遵循“寬嚴相濟”原則，對中介機構(gòu)或人員主動發(fā)現(xiàn)、主動報告、主動處理問題的，可依法從輕或減輕相關(guān)責(zé)任。

證監(jiān)會表示，下一步，將會同司法部、財政部全面加強中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，督促相關(guān)中介機構(gòu)深刻認識和高度重視注冊制下廉潔風(fēng)險防范的重要性，堅決摒棄通過不正當(dāng)行為“走捷徑”的錯誤思維，認真落實《意見》要求，當(dāng)好資本市場“看門人”，為全面實行股票發(fā)行注冊制提供堅實保障。

與此同時，證監(jiān)會還將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，進一步完善現(xiàn)場檢查及風(fēng)險監(jiān)測機制，對違法違規(guī)行為落實“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”，用好“資格罰”和“經(jīng)濟罰”，有效強化監(jiān)管震懾。同時，證監(jiān)會還將指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)，構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心行業(yè)文化理念，推動業(yè)務(wù)發(fā)展與文化建設(shè)深度融合，形成健康良好的行業(yè)生態(tài)，促進行業(yè)機構(gòu)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠。(劉弋瑗)

關(guān)鍵詞： 廉潔從業(yè)監(jiān)管 金融風(fēng)險 證券公司 資本市場