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國信證券一營業部員工違規操作他人證券賬戶被警示
2025-10-22 17:32:30 來源：新浪證券
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山西證監局近日對國信證券員工鄒輝開出警示函。
據《警示函》，經查，鄒輝在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對鄒輝采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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